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    南方基金子公司副总涉嫌严重违法被查 背后基金代销机构浮出水面

    2021-05-22 08:55:01 来源:财联社 已入驻财经号 作者:佚名
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      原标题:头部基金子公司80后原高管涉嫌严重违法被查,背后基金代销机构浮出水面,任公职同时夹带干私活

      财联社(记者,沈述红 周晓雅)讯,来自江苏盐城纪委监委一则通报,让一家头部基金子公司原高管涉嫌严重违法的事实得以展现在公众面前。

      5月19日,中共江苏省纪律检查委员会、江苏省监察委员会官方微信公众号“清廉江苏”发布的信息称,盐城市纪委监委通报,南方基金子公司——南方资本管理有限公司原副总经理吴言林涉嫌严重违法,目前正接受监察调查。

      公开信息显示,吴言林出生于1981年,此前曾任职于东方航空、民生银行、方正证券、恒生证券、南方基金全资子公司南方资本等企业,现任任江苏汇林保大基金销售有限公司法人。

      在南方资本和汇林保大“兼职”的工作经历或是他此次被查的重要原因。在2017年3月从南方资本离职的一年前,也即在基金子公司担任高管期间,吴言林便已创立了第三方基金代销机构——汇林保大,并担任了该公司法人,持有其100%股权。

      吴言林在任职期间所牵扯的利益纠纷还需要等待信息进一步披露。但对于他担任公职的同时私设基金代销机构,接近南方基金的知情人士表示,吴言林被查是其个人行为,与公司无关。吴言林现任职的汇林保大也回应已知其被查,公司目前正常运营。同时,汇林保大表示公司仅在公募基金范畴进行代销,不涉及私募业务,也未参与主动管理和其他投资事项。

      华南地区某律师事务所人士表示,从法律法规角度看,基金子公司高管和第三方代销机构的法人代表,两者职务存在利益冲突。

      南方基金子公司副总被查

      从“清廉江苏”公众号上公示的简历信息看,此次涉嫌严重违法的吴言林年仅40岁,他出生于1981年1月,为在职博士研究生学历。

      2001年7月参加工作后,他相继在东方航空、民生银行、方正证券、恒生证券、南方基金全资子公司南方资本等企业任职。具体来看:

      2001年7月至2004年9月,任中国东方航空江苏有限公司财务部业务经理;

      2004年9月至2007年9月,任民生银行南京分行大客户经理、支行副行长;

      2007年9月至2008年9月,任江苏锡山开发总公司总经理助理、副总经理;

      2008年9月至2011年6月,任宜兴市开发区总会计师,江苏天源金融控股集团公司副总裁;

      2011年7月至2012年12月,任方正证券研究所高级经理;

      2012年12月至2014年2月,任广证恒生证券研究所有限公司常务副总经理;

      2014年2月至2017年3月,任南方资本管理有限公司(以下简称“南方资本”)副总经理(2017年3月辞职);

      2016年3月至今,任江苏汇林保大基金销售有限公司法定代表人(以下简称“汇林保大”)。

      天眼查数据显示,除了持有江苏汇大保林基金全部股权以外,吴言林目前还担任深圳青田资本、上海卓淳企业管理的法人,持股比例均为90%。

      在南方资本和汇林保大的工作经历或是他此次被查的重要原因。上述简历信息可以看出,吴言林最后两份工作有一年的重叠时间。这意味着,在2017年3月从南方资本离职的一年前,也即在基金子公司担任高管期间,吴言林便已创立了第三方基金代销机构——汇林保大,并担任了该公司法人,持有其100%股权。

      对于他担任公职的同时私设基金代销机构,华南地区某律师事务所人士表示,从法律法规角度看,基金子公司高管和第三方代销机构的法人代表,两者职务存在利益冲突。

      职务涉嫌利益冲突

      “从公司高管的职业道德规范来看也有相关要求,基金销售、资产管理公司都属于非银行金融机构,需要防范利益输送的情况。”前述华南律师事务所人士表示。

      财联社记者了解到,2020年8月28日公布的公募销售新规中,明确指出独立基金销售机构应当确保自身的独立性。

      据证监会介绍,强化基金销售活动持牌要求,厘清基金销售机构及相关基金服务机构职责边界,是公募销售新规的主要修订内容之一。在“独立基金销售机构特别规定”章节中,公募销售新规指出,独立基金销售机构应当确保业务、从业人员、 经营场所的独立性,不得与股东、实际控制人、关联方混同,不得允许其他任何机构以其名义对外开展业务。

      同时,根据《基金管理公司子公司管理规定》第十四条,基金管理公司应当建立覆盖整体的风险管理和内部稽核体系,确保子公司依法合规稳健经营,(三)实行风控合规垂直管理,对子公司的风控合规管理制度进行审查,向子公司选派具备足够专业胜任能力的风控及合规管理人员,并由基金管理公司督察长统一任免、考核和管理,确保子公司风控合规管理工作符合基金管理公司的统一标准。

      另值得注意的是,汇林保大成立的时间也比较微妙。根据证监会披露的信息显示,该公司拿到基金销售业务资格的时间点为2016年8月4日。而此时,正处于地方证监局发放独立基金销售牌照晚期和证监会开始收紧相关牌照的时间点。

      据统计,2015年9月-2016年6月,拿到基金销售牌照的独立销售机构有32家,平均每个月有近5家通过相关资质审核。

      而2016年7月-9月,只有4家机构拿到了基金销售牌照。2017年全年,发放的基金销售牌照更是不到6家,2018年以来发放的牌照则更少。监管层收紧基金第三方销售牌照的意图显露无遗。

      南方资本与神秘的汇林保大

      吴言林曾任职的南方资本是一家实力强大的基金子公司。

      公开资料显示,南方资本于2013年10月14日经中国证监会批准设立,注册资本为5.42亿元人民币,具有262只单一资产管理计划和215只集合管理计划。公司产品类型涵盖资产证券化、另类投资业务、跨境投资业务三大块。截至2020年底,南方资本已成功发行了75只、总计约720亿元规模的交易所挂牌资产支持证券产品。

      同年,该公司全年成功发行ABS超过320亿元,发行规模排名全行业第12名,获深交所2019年度、2020年度“优秀资产支持计划管理人”,上交所2020年度“资产证券化创新业务优秀管理人”。另外,南方资本还是行业首家获批合格境内投资者境外投资试点资格的金融机构。

      南方资本的发展壮大得益于自身的股东优势。该公司为南方基金的全资子公司,而南方基金则是行业内知名老牌券商系公募基金。天眼查数据显示,目前股东结构包括华泰证券、深圳市投资控股、厦门国际信托、兴业证券、厦门合泽吉企业管理合伙企业(有限合伙)、厦门合泽祥企业管理合伙企业(有限合伙)、厦门合泽益企业管理合伙企业(有限合伙)、厦门合泽盈企业管理合伙企业(有限合伙)等八家机构。

      近年来,南方基金的业绩在行业内也有目共睹。截至今年一季度末,南方基金母子公司合并资产管理规模14349亿元。其中南方基金母公司规模12972亿元,位居行业前列;子公司南方资本规模则为692亿元。华泰证券年报显示,2020年南方基金全年营收达到56.3亿元,同比增长45.36%,净利润14.84亿元,同比上涨65.47%。

      南方基金股权结构

      对于他担任公职的同时私设基金代销机构,接近南方基金的知情人士表示,吴言林被查是其个人行为,与公司无关。

      而对于公司法人被查,吴言林现任职的汇林保大回应已知情,公司目前正常运营。同时,汇林保大表示公司仅在公募基金范畴进行代销,不涉及私募业务,也未参与主动管理和其他投资事项。

      财联社记者查阅这家公司官网发现,这家公司目前的确还在经营状态。5月21日,公司“机构观点”栏目仍保持着正常更新。

      作为一家成立五年有余,且号称基金销售保有规模超千亿元的代销机构,汇林保大却非常低调,除了出现在公募基金发布的与代销机构相关的公告外,这家公司成立以来几乎没有公开报道。

      根据官网描述,汇林保大于2016年9月取得中国证监会颁发的“经营证券期货业务许可证”,经营范围为“公募基金及其他金融理财产品销售”。公司致力于搭建面向机构客户公募基金产品配置、基金产品研究筛选的专业平台,成为机构投资者的金融类产品投资超市,致力于成为以银行等机构类客户为目标的平台型销售机构。

      该公司称,公司目前以代销公募基金为主,已与几个金融平台、中小城、农商行达成战略合作,并与业内华夏基金、嘉实基金、工银瑞信、建信基金、招商基金、交银施罗德、银华基金、鹏华基金等110多家知名基金公司建立了合作关系,基金超市上线公募基金产品逾5000只,保有规模超千亿元。

      不过,从本月中基协公布的2021年一季度销售机构公募基金销售保有规模前100榜单看,汇林保大并未在名单之列。

      这也意味着,这家公司一季度股票+混合公募基金保有规模低于排名第100名的恒生银行的20亿元,一季度非货币市场公募基金保有规模也低于排名第100名的恒生银行的22亿元。

      一家自称基金销售保有规模超千亿元的公司,在一季度公募基金销售保有规模却在100名开外。另根据该公司今日回应,“公司仅在公募基金范畴进行代销,不涉及私募业务,也未参与主动管理和其他投资事项”。由此看来,这“千亿级保有规模”的说法还有待考证。

      有意思的是,在这家公司“基金超市”页面,披露的基金收益数据并不准确。以华夏能源革新为例,该基金近一月回报为10.39%,近6个月回报为44.46%,近一年回报为134.01%,今年以来实际回报则为6.25%,但汇林保大官网的信息显示,该基金5月20日近一月回报为10.08%,近6个月回报为44.61%,近一年回报为128.48%,今年以来回报更是达到了128.48%。

      更为奇特的是,在这家公司的官网界面,还有不少今年以来收益翻番的基金产品,如创金合信工业周期、金鹰改革红利、招商中证白酒指数、交银品质升级等。而这,与事实有较大背离。

      从该公司披露的中国证券投资基金业协会会员证书看,这家公司属于中基协联席会员,但其会员有效日期为2016年11月22日至2018年11月21日,目前已过期。

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